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寒锐钴业:民生证券股份有限公司关于公司2019年年度持续督导跟踪报告

发布日期:2020-03-26 浏览次数:

民生证券股份有限公司 关于南京寒锐钴业股份有限公司 2019 年年度持续督导跟踪报告 保荐机构名称:民生证券股份有限公司 被保荐公司简称:寒锐钴业 保荐代表人姓名:张艳朋 联系电话:021-60453962 保荐代表人姓名:李娟 联系电话:021-60453962 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 保荐代表人根据相关规定,审阅公司发布 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 的三会公告、定期报告及其他事项公告等 在内的信息披露文件。 (2)未及时审阅公司信息披露文件的 无 次数 2.督导公司建立健全并有效执行规章 制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度 (包括但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、募集资金管理制度、内 是 控制度、内部审计制度、关联交易制 度) (2)公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 每月 1 次 (2)公司募集资金项目进展是否与信 是 息披露文件一致 4.公司治理督导情况 未列席,公司在会议召开前就有关议案征 求了保荐机构的意见,保荐代表人在会议 (1)列席公司股东大会次数 召开前对会议议案进行了核查,会议召开 程序、表决内容符合法律法规及公司章程 规定。 未列席,公司在次会议召开前就有关议案 (2)列席公司董事会次数 征求了保荐机构的意见,保荐代表人在会 议召开前对会议议案进行了核查,会议召 开程序、表决内容符合法律法规及公司章 程规定。 未列席,公司在次会议召开前就有关议案 征求了保荐机构的意见,保荐代表人在会 (3)列席公司监事会次数 议召开前对会议议案进行了核查,会议召 开程序、表决内容符合法律法规及公司章 程规定。 5.现场检查情况 (1)现场检查次数 1 (2)现场检查报告是否按照本所规定 是 报送 (3)现场检查发现的主要问题及整改 无 情况 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数 9 次 (2)发表非同意意见所涉问题及结论 无 意见 7.向本所报告情况(现场检查报告除 外) (1)向本所报告的次数 0 (2)报告事项的主要内容 无 (3)报告事项的进展或者整改情况 无 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 无 (2)关注事项的主要内容 无 (3)关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否 是 合规 10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 1 (2)培训日期 2020 年 3 月 24 日 (3)培训的主要内容 上市公司规范运作、重大事项信息披露、 新《证券法》、再融资新规等 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3.“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投 无 不适用 资、委托理财、财务资助、套期保值等) 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 无 不适用 情况 2019 年,由于 受国际钴行 情的影响,国 际市场钴价 格持续走低, 由 2018 年 3 月份的 68.50 万元/吨一路 下探至 2019 年 8 月份的 22.30 万元/ 吨,导致公司 钴产品平均 2019 年度业 售价由 2018 11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、 绩较 2018 年 年的 42.01 万 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) 度下降明 元/吨降至 显,波动较 18.46 万元/ 大 吨,降幅 56.06%,加之 前期采购原 材料成本较 高,使得公司 净利润大幅 下滑。根据同 行业可比上 市公司定期 报告,公司主 要产品毛利 率走势及业 绩波动情况 与其他同行 业可比上市 公司基本一 致。 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否履行 未履行承诺的 公司及股东承诺事项 承诺 原因及解决措 施 1.首次公开发行股票前股东对所持股份自愿锁定、 是 不适用 减持意向及减持价格的承诺 2.关于稳定股价的预案 是 不适用 3.关于招股说明书真实、准确、完整的承诺 是 不适用 4.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用 5.利润分配政策的承诺 是 不适用 6.避免同业竞争的承诺 是 不适用 7.关于规范及减少关联交易的承诺 是 不适用 8.关于对现金交易风险的承诺 是 不适用 9.关于未履行承诺相关事宜的承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的 无 事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 (以下无正文) (此页无正文,为《民生证券股份有限公司关于南京寒锐钴业股份有限公司2019 年年度持续督导跟踪报告》之签章页) 保荐代表人: 张艳朋 李娟 民生证券股份有限公司 年 月 日

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