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华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)2018年年度报告摘要

发布日期:2019-08-10 浏览次数:

基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一九年三月二十六日  §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。 本报告期自2018年4月17日起至12月31日止。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。   §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称  华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)    基金简称  华夏全球科技先锋混合(QDII)    基金主代码  005698    交易代码  005698    基金运作方式  契约型开放式    基金合同生效日  2018年4月17日    基金管理人  华夏基金管理有限公司    基金托管人  交通银行股份有限公司    报告期末基金份额总额  215,420,436.68份    基金合同存续期  不定期    2.2 基金产品说明 投资目标  有效控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资,力求实现基金资产的持续稳健增值。     投资策略  本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发展趋势,采用“自上而下”的分析视角,综合考量宏观经济发展前景,评估各类资产的预期收益与风险,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时做出动态调整。    业绩比较基准  中证TMT产业主题指数收益率*30%+中证中美TMT指数收益率*40%+上证国债指数收益率*30%。    风险收益特征  本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市场基金,属于较高风险、较高收益的品种。本基金为全球证券投资基金,除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外,本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。同时,本基金为主题基金,在享受全球科技先锋行业主题收益的同时,也必须承担单一主题投资带来的风险。 本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。    2.3 基金管理人和基金托管人 项目  基金管理人  基金托管人    名称  华夏基金管理有限公司  交通银行股份有限公司    信息披露负责人  姓名  李彬  陆志俊      联系电话  400-818-6666  95559      电子邮箱  service@ChinaAMC.com  luzj@bankcomm.com    客户服务电话  400-818-6666  95559    传真  010-63136700  021-62701216    2.4境外资产托管人 项目  境外资产托管人    名称  英文  The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited       中文  香港上海汇丰银行有限公司    注册地址  香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦    办公地址  香港九龙深旺道一号,汇丰中心一座六楼    邮政编码  -    2.5 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址      基金年度报告备置地点  基金管理人和基金托管人的住所    §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标  2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日    本期已实现收益  -12,397,265.15    本期利润  -19,506,320.41    加权平均基金份额本期利润  -0.0731    本期加权平均净值利润率  -7.25%    本期基金份额净值增长率  -11.41%    3.1.2 期末数据和指标  2018年末    期末可供分配利润  -24,569,069.62    期末可供分配基金份额利润  -0.1141    期末基金资产净值  190,851,367.06    期末基金份额净值  0.8859    3.1.3 累计期末指标  2018年末    基金份额累计净值增长率  -11.41%    注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 ④本基金合同于2018年4月17日生效。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  -14.32%  2.00%  -10.36%  1.22%  -3.96%  0.78%    过去六个月  -14.27%  1.49%  -10.66%  0.98%  -3.61%  0.51%    自基金合同生效起至今  -11.41%  1.30%  -13.81%  0.89%  2.40%  0.41%    3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年4月17日至2018年12月31日) / 注:①本基金合同于2018年4月17日生效。 ②根据华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)的基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图 / 注:本基金合同于2018年4月17日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 本基金自基金合同生效以来无利润分配事项。 §4管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。  华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2018年12月31日数据),华夏经济转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金(A类)”中排名2/152;华夏圆和混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金(股票上下限0-95%+基准股票比例60%-100%)”中排名9/346;华夏沪港通恒生ETF、华夏金融ETF在“股票基金-指数股票型基金-股票ETF基金”中分别排名1/109和9/109;华夏沪港通恒生ETF联接(A类)、华夏上证50ETF联接(A类)在“股票基金-指数股票型基金-股票ETF联接基金(A类)”中分别排名2/73和10/73。 公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在《中国证券报》评奖活动中,公司荣获“中国基金业20周年卓越贡献公司”和“被动投资金牛基金公司”两大奖项,旗下华夏回报混合荣获“2017年度开放式混合型金牛基金”称号,华夏安康债券荣获“2017年度开放式债券型金牛基金”称号。在《证券时报》评奖活动中,旗下华夏永福混合和华夏回报混合荣获“三年持续回报绝对收益明星基金”称号,华夏安康债券荣获“三年持续回报积极债券型明星基金”称号,华夏消费升级混合荣获“2017年度平衡混合型明星基金”称号。在《上海证券报》举行的2018中国基金业峰会暨第十五届“金基金”颁奖评选中,公司荣获公募基金20周年“金基金”TOP基金公司大奖,旗下华夏沪深300ETF荣获第十五届“金基金”指数基金奖(一年期),华夏上证50ETF荣获第十五届“金基金”指数基金奖(三年期)。 在客户服务方面,2018年,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)华夏基金网上交易平台上线闪购业务,为客户提供更便捷的基金交易方式;(2)微信服务号上线随存随取业务实时通知功能,方便客户及时了解交易变动情况,进一步提升客户体验;(3)对在线智能服务机器人小夏进行全新升级,帮助投资人一搜即达,让投资理财更加便捷、高效;(4)与中原银行、西安银行、长沙银行、开源证券等基金销售机构合作,为客户提供更多理财渠道;(5)开展“四大明星基金有奖寻人”、“华夏基金20周年献礼,华夏基金户口本”、“揭秘‘团长与团员默契度’”、“大胆预测退休金”等活动,为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。 4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名  职务  任本基金的基金经理(助理)期限  证券从业年限  说明        任职日期  离任日期        李湘杰  本基金的基金经理、董事总经理  2018-04-17  -  16年  国立台湾大学商学硕士。曾任台湾ING投信基金经理、台湾元大投信基金经理、华润元大基金投资管理部总经理、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2013年9月11日至2014年9月18日期间)、华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基金经理(2014年8月18日至2015年9月23日期间)等。2015年9月加入华夏基金管理有限公司。    注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。 4.3.2公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(1日内、3日内、5日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2018年,全球主要股票市场跌幅较大。从美国市场来看,在1季度经历高点之后,美债10年期收益率突破3%的临界点,在1季度末2季度初美国三大股指迎来7-8%的较大跌幅,之后全球进入贸易战的紧张氛围中,但美国因为国内减税的刺激政策,企业盈利增速达到了近年来的高点,三大股指在3季度末均创造历史新高,随后因美联储加息与贸易战对实体经济的影响逐步显现,在4季度迎来历史性的暴跌修正,三大股指跌幅均超15%,创造了金融危机以来的最大单季跌幅水平。从中国市场来看,在1季度经历高点后,股市正式进入熊市阶段,在国内经济下行、美联储持续加息、贸易战越来越严重的三大利空下,所有板块轮番下跌,其中还伴随着阶段性的行业政策利空,造成了相关板块的深度回调。从其他发达国家与新兴市场来看,全部市场均未能幸免,在整个商业周期下行叠加全球流动性收紧的情况下,股市下跌幅度较大,新兴市场汇率承压,普遍出现股汇双杀的局面。 报告期内,本基金继续跟踪分析全球科技行业的发展态势,整体采取中性的仓位策略,将仓位控制在70%左右,重点配置长期趋势向好、业绩增长确定性强的科技板块,选取了云计算、支付平台等行业板块,在2、3季度取得一定的超额收益。整体上,我们坚持“自下而上”研究,选择具有成长性、国际竞争力、性价比高的平台型领导厂商进行中长期投资。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2018年12月31日,本基金份额净值为0.8859元,本报告期份额净值增长率为-11.41%,同期业绩比较基准增长率为-13.81%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2019年,我们认为全球宏观经济处于16年开始的自然商业周期的后半段,经济扩张处于尾声。从美国市场来看,我们认为美国经济在2019年上半年维持较高增速,下半年则取决于特朗普政府是否能够进一步实施经济刺激政策,若相关经济政策无法顺利通过国会两院的批准,预计下半年美国经济增速开始放缓,即呈现“前高后低”的趋势。从中国市场来看,我们认为2019年上半年经济增速下行的趋势非常明显,预计部分行业的收入与企业利润处于负增长状态,而伴随着中央积极的财政与货币政策,下半年经济有望软着陆,存在困境反转的可能。从其他地区来看,我们认为日本、欧洲以及其他新兴经济体目前经济下行趋势确立,并且各国政府能够实施经济政策的空间较小,因此2019年经济下滑将不可避免。 2016-2018年上半年是科技行业的上行周期,我们认为2019年科技行业整体进入下行周期,但从2020年开始即将迎来新的上行周期。从结构上来看,我们认为云计算、电子支付、5G、新能源汽车是贯穿2019年全年有确定性增长趋势的投资机会,智能硬件产业链将呈现前低后高的趋势,2019年下半年开始行业景气度将显著回暖。 本基金将紧跟全球宏观政策和经济态势,采取保守的仓位策略,将仓位降至下限水平,主要配置于美国、中国香港与中国台湾市场。在个股选择上,本基金着重在云计算、电子支付、5G与新能源汽车领域进行投资,精选了细分板块里全球领先的优质龙头公司,对公司盈利能力、现金流质量、负债情况等进行严格筛选,以确保能在流动性趋紧的情况下,企业具备内生自我造血的能力。此外,本基金对未来智能手机行业前景比较乐观,将在全球范围内将精选众多优质个股,择时进行投资。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内,基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面,公司认真落实资管新规及其配套规则、债券交易合规管理、货币市场基金互联网销售等行业新规,紧密跟踪监管要求,促进公司业务合法合规;公司不断完善内部制度建设,制定了非居民金融账户涉税信息尽职调查管理制度、案件管理制度、合同管理制度、知识产权管理制度等多项制度,修订了投资者适当性管理制度,编制了合规管理白皮书;公司以投资研究和销售业务条线为重点,围绕内幕交易、利用未公开信息交易等重点防范的违法违规行为和新颁布的法律法规,开展合规培训,不断提升员工的合规守法意识;强化事前事中合规风险管理,对信息披露文件严格把关,认真审核基金宣传推介材料,加强销售行为管理,防范各类合规风险。在风险管理方面,公司秉承全员风险管理的理念,采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作,在持续对日常投资运作进行监督的同时,加强对基金流动性风险的管理、投资组合强制合规管理,督促投研交易业务的合规开展。在监察稽核方面,公司定期和不定期开展多项内部稽核,对投资决策、投资研究、交易执行、基金销售、信息技术等关键业务和岗位进行检查监督,促进公司业务合规运作、稳健经营。 报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为核心,坚持基金份额持有人利益优先的原则,提高监察稽核工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度,建立了估值委员会,使用可靠的估值业务系统,设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则及技术,并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2018年度,基金托管人在华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2018年度,华夏基金管理有限公司在华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 2018年度,由华夏基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 审计报告 普华永道中天审字(2019)第22389号 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)全体基金份额持有人: 6.1 审计意见 (1)我们审计的内容 我们审计了华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)(以下简称“华夏全球科技先锋混合(QDII)基金”)的财务报表,包括2018年12月31日的资产负债表,2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。 (2)我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制,公允反映了华夏全球科技先锋混合(QDII)基金2018年12月31日的财务状况以及2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况。 6.2 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于华夏全球科技先锋混合(QDII)基金,并履行了职业道德方面的其他责任。 6.3 管理层和治理层对财务报表的责任 华夏全球科技先锋混合(QDII)基金的基金管理人华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时,基金管理人管理层负责评估华夏全球科技先锋混合(QDII)基金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非基金管理人管理层计划清算华夏全球科技先锋混合(QDII)基金、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督华夏全球科技先锋混合(QDII)基金的财务报告过程。 6.4 注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作: (1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险;设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 (3)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (4)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对华夏全球科技先锋混合(QDII)基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项或情况可能导致华夏全球科技先锋混合(QDII)基金不能持续经营。 (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)  中国注册会计师   单峰  赵雪 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 2019年3月22日 §7年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体:华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 报告截止日:2018年12月31日 单位:人民币元 资产  附注号  本期末 2018年12月31日    资产:        银行存款    16,165,823.30    结算备付金    109,042.89    存出保证金    125,007.02    交易性金融资产    176,754,115.43    其中:股票投资    159,523,974.12    基金投资    17,230,141.31    债券投资    -    资产支持证券投资    -    衍生金融资产    -    买入返售金融资产    -    应收证券清算款    -    应收利息    1,105.59    应收股利    17,274.67    应收申购款    -    递延所得税资产    -    其他资产    -    资产总计    193,172,368.90    负债和所有者权益  附注号  本期末 2018年12月31日    负债:        短期借款    -    交易性金融负债    -    衍生金融负债    -    卖出回购金融资产款    -    应付证券清算款    1,855,723.25    应付赎回款    -    应付管理人报酬    299,710.57    应付托管费    58,277.06    应付销售服务费    -    应付交易费用    37,290.96    应交税费    -    应付利息    -    应付利润    -    递延所得税负债    -    其他负债    70,000.00    负债合计    2,321,001.84    所有者权益:        实收基金    215,420,436.68    未分配利润    -24,569,069.62    所有者权益合计    190,851,367.06    负债和所有者权益总计    193,172,368.90    注:①报告截止日2018年12月31日,基金份额净值0.8859元,基金份额总额215,420,436.68份。 ②本基金合同于2018年4月17日生效,本报告期自2018年4月17日至2018年12月31日。 7.2 利润表 会计主体:华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 本报告期:2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日 单位:人民币元 项目  附注号  本期 2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日    一、收入    -11,947,115.98    1.利息收入    519,464.73    其中:存款利息收入    384,433.20    债券利息收入    -    资产支持证券利息收入    -    买入返售金融资产收入    135,031.53    其他利息收入    -    2.投资收益(损失以“-”填列)    -10,188,961.33    其中:股票投资收益    -10,123,482.64    基金投资收益    -1,335,848.93    债券投资收益    -    资产支持证券投资收益    -    衍生工具收益    -    股利收益    1,270,370.24    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)    -7,109,055.26    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)    4,265,197.29    5.其他收入(损失以“-”号填列)    566,238.59    减:二、费用    7,559,204.43    1.管理人报酬    3,361,595.21    2.托管费    653,643.46    3.销售服务费    -    4.交易费用    3,345,392.11    5.利息支出    -    其中:卖出回购金融资产支出    -    6.税金及附加    -    7.其他费用    198,573.65    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)    -19,506,320.41    减:所得税费用    -    四、净利润(净亏损以“-”号填列)    -19,506,320.41    注:本基金合同于2018年4月17日生效,本报告期自2018年4月17日至2018年12月31日。 7.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII) 本报告期:2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日 单位:人民币元 项目  本期 2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日      实收基金  未分配利润  所有者权益合计    一、期初所有者权益(基金净值)  344,320,583.07  -  344,320,583.07    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)  -  -19,506,320.41  -19,506,320.41    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)  -128,900,146.39  -5,062,749.21  -133,962,895.60    其中:1.基金申购款  36,343,722.05  1,309,991.34  37,653,713.39    2.基金赎回款  -165,243,868.44  -6,372,740.55  -171,616,608.99    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)  -  -  -    五、期末所有者权益(基金净值)  215,420,436.68  -24,569,069.62  190,851,367.06    注:本基金合同于2018年4月17日生效,本报告期自2018年4月17日至2018年12月31日。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人负责人:杨明辉,主管会计工作负责人:汪贵华,会计机构负责人:汪贵华 7.4 报表附注 7.4.1重要会计政策和会计估计 7.4.1.1会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本会计报表的实际编制期间为2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日。 7.4.1.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 7.4.1.3 金融资产和金融负债的分类 1、金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前持有的股票投资(包括股票、存托凭证及信托凭证投资)、基金投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 2、金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产和各类应付款项等。 7.4.1.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利、债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量,应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。 7.4.1.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资(包括股票、存托凭证及信托凭证投资)、基金投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值: 1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的,应对市场交易价格进行调整,确定公允价值。与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 2、当金融工具不存在活跃市场,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时,优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。 3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件,应对估值进行调整并确定公允价值。 7.4.1.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.1.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。对于曾经实施份额拆分或折算的基金,由于基金份额拆分或折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日或基金份额折算日根据拆分前或折算前的基金份额数及确定的拆分或折算比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。对于已开放转换业务的基金,上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.1.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润。 7.4.1.9 收入/(损失)的确认和计量 股票(含股票、存托凭证及信托凭证)投资和基金投资在持有期间应取得的现金股利和基金分红收益扣除股票和基金交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在交易所在地适用的预缴所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项,根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分,将本金部分冲减资产支持证券投资成本,并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益;处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。 7.4.1.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的按直线法近似计算。 7.4.1.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 7.4.1.12外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 外币货币性项目,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目,于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币,与所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 7.4.1.13 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个经营分部运作。 7.4.1.14 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下: 1、对于特殊事项停牌股票,根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,本基金参考《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票进行估值。 2、于2017年12月28日前,对于在锁定期内的非公开发行股票,根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》进行估值;自2017年12月28日起,对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票,根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于发布的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》进行估值。 3、对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种,根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外),按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场交易的固定收益品种,按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 4、本基金作为境外投资者在各个国家和地区证券市场的投资所得的相关税负是基于其现行的税法法规。各个国家和地区的税收规定可能发生变化,或者实施具有追溯力的修订,从而导致本基金在正常的经营活动中,部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提和处理税收费用时,本基金需要作出相关会计估计。 7.4.2差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.3关联方关系 关联方名称  与本基金的关系    华夏基金管理有限公司  基金管理人    交通银行股份有限公司(“交通银行”)  基金托管人    香港上海汇丰银行有限公司  基金境外资产托管人    中信证券股份有限公司(“中信证券”)  基金管理人的股东    POWER CORPORATION OF CANADA  基金管理人的股东    天津海鹏科技咨询有限公司  基金管理人的股东    MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION  基金管理人的股东    注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。  7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.4.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称  本期 2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日      成交金额  占当期股票成交总额的比例    中信证券  6,631,874.00  0.25%    7.4.4.1.2权证交易 无。 7.4.4.1.3债券交易 无。 7.4.4.1.4债券回购交易 无。 7.4.4.1.5基金交易 无。 7.4.4.1.6应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称  本期 2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日      当期 佣金  占当期佣金总量的比例  期末应付佣金余额  占期末应付佣金总额的比例    中信证券  4,849.92  0.26%  2,735.63  7.34%    注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.4.2关联方报酬 7.4.4.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目  本期 2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日    当期发生的基金应支付的管理费  3,361,595.21    其中:支付销售机构的客户维护费  1,288,456.37    注:①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 ②基金管理人报酬计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值× 1.8%/当年天数。 ③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算,从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。 7.4.4.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目  本期 2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日    当期发生的基金应支付的托管费  653,643.46    注:①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 ②基金托管费计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值× 0.35%/当年天数。 7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.4.4各关联方投资本基金的情况 7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称  本期 2018年4月17日(基金合同生效日)至2018年12月31日      期末余额  当期利息收入    交通银行活期存款  3,089,471.72  218,228.40    香港上海汇丰银行有限公司活期存款  13,076,351.58  132,023.45    注:本基金的活期银行存款分别由基金托管人交通银行和基金境外资产托管人香港上海汇丰银行有限公司保管,按适用利率或约定利率计息。 7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.5期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 7.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.5.3.1银行间市场债券正回购 无。 7.4.5.3.2交易所市场债券正回购 无。 7.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.6.1金融工具公允价值计量的方法 根据企业会计准则的相关规定,以公允价值计量的金融工具,其公允价值的计量可分为三个层次: 第一层次:对存在活跃市场报价的金融工具,可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。 第二层次:对估值日活跃市场无报价的金融工具,可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值;对估值日不存在活跃市场的金融工具,可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。 第三层次:对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具,可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。 7.4.6.2各层次金融工具公允价值 截至2018年12月31日止,本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为176,754,115.43元,第二层次的余额为0元,第三层次的余额为0元。 7.4.6.3公允价值所属层次间的重大变动 对于特殊事项停牌的股票,本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次,于股票复牌能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票,本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次,于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。 7.4.6.4第三层次公允价值本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 §8投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号  项目  金额  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  159,523,974.12  82.58      其中:普通股  146,321,874.56  75.75      存托凭证  13,202,099.56  6.83      优先股  -  -      房地产信托凭证  -  -    2  基金投资  17,230,141.31  8.92    3  固定收益投资  -  -      其中:债券  -  -      资产支持证券  -  -    4  金融衍生品投资  -  -      其中:远期  -  -      期货  -  -      期权  -  -      权证  -  -    5  买入返售金融资产  -  -      其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -    6  货币市场工具  -  -    7  银行存款和结算备付金合计  16,274,866.19  8.43    8  其他各项资产  143,387.28  0.07    9  合计  193,172,368.90  100.00    8.2期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 金额单位:人民币元 国家(地区)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    美国  122,149,562.81  64.00    中国台湾  15,965,320.98  8.37    中国香港  13,908,413.27  7.29    日本  4,186,049.06  2.19    中国内地  3,314,628.00  1.74    合计  159,523,974.12  83.59    8.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:人民币元 行业类别  公允价值  占基金资产净值比例(%)    信息技术  104,022,287.32  54.50    非必需消费品  20,985,467.45  11.00    通信服务  19,783,905.45  10.37    保健  8,389,685.49  4.40    金融  6,342,628.41  3.32    房地产  -  -    工业  -  -    必需消费品  -  -    材料  -  -    公用事业  -  -    能源  -  -    合计  159,523,974.12  83.59    注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 8.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位:人民币元 序号  公司名称 (英文)  公司名称(中文)  证券代码  所在证券市场  所属国家(地区)  数量(股)  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  MICROSOFT CORP  -  MSFT  纳斯达克  美国  25,600.00  17,845,637.73  9.35    2  TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO LTD  台湾积体电路制造股份有限公司  2330  台湾  中国台湾  286,000.00  14,486,340.89  7.59    3  VISA INC  -  V  纽约  美国  14,800.00  13,401,853.00  7.02    4  ADOBE INC  -  ADBE  纳斯达克  美国  8,044.00  12,490,163.08  6.54    5  AMAZON.COM INC  -  AMZN  纳斯达克  美国  1,000.00  10,308,320.50  5.40    6  SALESFORCE.COM INC  -  CRM  纽约  美国  10,600.00  9,964,556.54  5.22    7  TENCENT HOLDINGS LTD  腾讯控股有限公司  00700  香港  中国香港  35,400.00  9,739,488.72  5.10    8  MASTERCARD INC  -  MA  纽约  美国  6,800.00  8,804,250.22  4.61    9  ALIBABA GROUP HOLDING LTD  -  BABA  纽约  美国  6,900.00  6,491,097.89  3.40    10  ZTE CORP  中兴通讯股份有限公司  000063  深圳  中国内地  169,200.00  3,314,628.00  1.74          00763  香港  中国香港  150,200.00  1,947,757.55  1.02    注:①所用证券代码采用当地市场代码。 ②投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细,应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。 8.5报告期内权益投资组合的重大变动 8.5.1累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位:人民币元 序号  公司名称(英文)  证券代码  本期累计买入金额  占期末基金 资产净值比例(%)    1  TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO LTD  2330  51,561,359.20  27.02        TSM  6,291,998.69  3.30    2  LUXSHARE PRECISION INDUSTRY CO LTD  002475  56,109,828.76  29.40    3  ALIBABA GROUP HOLDING LTD  BABA  52,833,375.35  27.68    4  AMS AG  AMS  46,625,015.33  24.43    5  APPLIED OPTOELECTRONICS INC  AAOI  40,160,873.74  21.04    6  CHINA MAPLE LEAF EDUCATIONAL SYSTEMS LTD  01317  34,358,256.34  18.00    7  SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY GROUP CO LTD  02382  33,733,135.17  17.68    8  ADOBE INC  ADBE  32,873,241.18  17.22    9  MICROSOFT CORP  MSFT  31,238,717.20  16.37    10  SALESFORCE.COM INC  CRM  28,872,492.68  15.13    11  AMAZON.COM INC  AMZN  28,591,377.46  14.98    12  NVIDIA CORP  NVDA  28,528,945.44  14.95    13  ZHEJIANG HUAYOU COBALT CO LTD  603799  26,584,442.89  13.93    14  MIDEA GROUP CO LTD  000333  26,162,045.90  13.71    15  TENCENT HOLDINGS LTD  00700  25,108,099.56  13.16    16  FACEBOOK INC  FB  24,826,571.54  13.01    17  ALPHABET INC  GOOGL  24,722,327.88  12.95    18  PING AN INSURANCE GROUP CO OF CHINA LTD  02318  24,414,277.35  12.79    19  TAL EDUCATION GROUP  TAL  24,088,737.90  12.62    20  AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS INC  02018  23,968,202.40  12.56    21  LARGAN PRECISION CO LTD  3008  23,247,955.84  12.18    22  NEW ORIENTAL EDUCATION & TECHNOLOGY GROUP INC  EDU  23,145,913.86  12.13    23  CHINA YUHUA EDUCATION CORP LTD  06169  22,319,856.47  11.69    24  SEMICONDUCTOR MANUFACTURING INTERNATIONAL CORP  00981  22,280,765.77  11.67    25  VISA INC  V  20,618,484.59  10.80    26  MASTERCARD INC  MA  19,188,889.68  10.05    27  APPLE INC  AAPL  18,423,855.48  9.65    28  SONY CORP  6758  15,778,240.03  8.27    29  CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD  01093  15,389,685.42  8.06    30  SERVICENOW INC  NOW  14,920,108.70  7.82    31  SINO BIOPHARMACEUTICAL LTD  01177  14,779,368.83  7.74    32  ZHEJIANG SANHUA INTELLIGENT CONTROLS CO LTD  002050  12,923,785.73  6.77    33  LEPU MEDICAL TECHNOLOGY BEIJING CO LTD  300003  12,334,893.10  6.46    34  CATCHER TECHNOLOGY CO LTD  2474  12,273,701.76  6.43    35  AIER EYE HOSPITAL GROUP CO LTD  300015  11,707,115.20  6.13    36  INFINEON TECHNOLOGIES AG  IFX  11,589,686.50  6.07    37  GALAXY ENTERTAINMENT GROUP LTD  00027  11,221,723.68  5.88    38  CHINA MOLYBDENUM CO LTD  03993  11,204,697.61  5.87    39  WISDOM EDUCATION INTERNATIONAL HOLDINGS CO LTD  06068  11,053,435.72  5.79    40  LUMENTUM HOLDINGS INC  LITE  10,861,408.08  5.69    41  UNITEDHEALTH GROUP INC  UNH  10,186,718.59  5.34    42  O-FILM TECH CO LTD  002456  10,125,797.50  5.31    43  CHINA RESOURCES BEER HOLDINGS CO LTD  00291  9,903,994.23  5.19    44  UNIVERSAL DISPLAY CORP  OLED  9,748,339.46  5.11    45  CHINA UNITED NETWORK COMMUNICATIONS LTD  600050  9,371,713.00  4.91    46  PUXIN LTD  NEW  9,353,858.26  4.90    47  WUS PRINTED CIRCUIT KUNSHAN CO LTD  002463  9,111,341.40  4.77    48  WIRECARD AG  WDI  9,030,336.44  4.73    49  CHINA TRADITIONAL CHINESE MEDICINE HOLDINGS CO LTD  00570  8,261,598.33  4.33    50  ZTE CORP  000063  3,424,470.00  1.79        00763  4,673,392.50  2.45    51  AUSNUTRIA DAIRY CORP LTD  01717  7,347,254.40  3.85    52  MERRY ELECTRONICS CO LTD  2439  7,231,398.65  3.79    53  ZHONGJI INNOLIGHT CO LTD  300308  6,780,294.00  3.55    54  NETFLIX INC  NFLX  6,747,338.07  3.54    55  58.COM INC  WUBA  6,620,498.91  3.47    56  ASML HOLDING NV  ASML  6,577,913.51  3.45    57  GUANGDONG LY INTELLIGENT MANUFACTURING CO LTD  002600  6,496,868.00  3.40    58  ELECTRONIC ARTS INC  EA  6,413,580.68  3.36    59  AMERICAN EXPRESS CO  AXP  6,373,570.16  3.34    60  NINGBO SHANSHAN CO LTD  600884  6,372,926.00  3.34    61  WEICHAI POWER CO LTD  000338  6,365,798.00  3.34    62  SHENZHEN INOVANCE TECHNOLOGY CO LTD  300124  6,316,022.00  3.31    63  BILIBILI INC  BILI  6,272,382.67  3.29    64  ASM PACIFIC TECHNOLOGY LTD  00522  6,267,502.31  3.28    65  FOCUS MEDIA INFORMATION TECHNOLOGY CO LTD  002027  6,236,195.81  3.27    66  PAYPAL HOLDINGS INC  PYPL  6,210,777.73  3.25    67  INTUITIVE SURGICAL INC  ISRG  6,150,754.53  3.22    68  WIN SEMICONDUCTORS CORP  3105  6,068,215.71  3.18    69  BIZLINK HOLDING INC  3665  6,003,703.24  3.15    70  CHINA TOWER CORP LTD  00788  5,371,513.78  2.81    71  SANAN OPTOELECTRONICS CO LTD  600703  5,299,126.76  2.78    72  DONGYUE GROUP LTD  00189  4,772,629.39  2.50    73  TELEFONAKTIEBOLAGET LM ERICSSON  ERIC  4,641,958.15  2.43    74  CISCO SYSTEMS INC  CSCO  4,612,655.73  2.42    75  CHLITINA HOLDING LTD  4137  4,280,179.84  2.24    76  LG INNOTEK CO LTD  011070  4,230,574.77  2.22    77  MOMO INC  MOMO  4,102,697.46  2.15    78  BRIGHT SCHOLAR EDUCATION HOLDINGS LTD  BEDU  3,997,123.51  2.09    79  ALIGN TECHNOLOGY INC  ALGN  3,974,609.14  2.08    80  HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO LTD  002415  3,912,587.20  2.05    81  ILLUMINA INC  ILMN  3,833,751.52  2.01    82  TECHTARGET INC  TTGT  3,824,281.98  2.00    注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5.2累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位:人民币元 序号  公司名称(英文)  证券代码  本期累计卖出金额  占期末基金 资产净值比例(%)    1  LUXSHARE PRECISION INDUSTRY CO LTD  002475  56,940,049.75  29.83    2  AMS AG  AMS  45,608,321.73  23.90    3  APPLIED OPTOELECTRONICS INC  AAOI  45,598,385.67  23.89    4  TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO LTD  2330  37,959,578.05  19.89        TSM  6,273,853.81  3.29    5  ALIBABA GROUP HOLDING LTD  BABA  43,813,468.80  22.96    6  SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY GROUP CO LTD  02382  36,727,985.76  19.24    7  CHINA MAPLE LEAF EDUCATIONAL SYSTEMS LTD  01317  27,598,453.43  14.46        02954  6,524,037.51  3.42    8  NVIDIA CORP  NVDA  28,368,783.13  14.86    9  MIDEA GROUP CO LTD  000333  25,606,678.70  13.42    10  ZHEJIANG HUAYOU COBALT CO LTD  603799  24,712,737.36  12.95    11  PING AN INSURANCE GROUP CO OF CHINA LTD  02318  24,144,694.98  12.65    12  TAL EDUCATION GROUP  TAL  23,511,199.36  12.32    13  NEW ORIENTAL EDUCATION & TECHNOLOGY GROUP INC  EDU  23,023,445.11  12.06    14  AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS INC  02018  22,327,972.82  11.70    15  CHINA YUHUA EDUCATION CORP LTD  06169  22,087,137.74  11.57    16  LARGAN PRECISION CO LTD  3008  21,875,917.58  11.46    17  SEMICONDUCTOR MANUFACTURING INTERNATIONAL CORP  00981  21,682,291.38  11.36    18  SALESFORCE.COM INC  CRM  20,202,107.75  10.59    19  ADOBE INC  ADBE  20,064,863.77  10.51    20  ALPHABET INC  GOOGL  19,240,976.44  10.08    21  FACEBOOK INC  FB  18,654,672.45  9.77    22  AMAZON.COM INC  AMZN  17,112,865.42  8.97    23  CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD  01093  16,318,551.81  8.55    24  APPLE INC  AAPL  15,746,278.12  8.25    25  TENCENT HOLDINGS LTD  00700  15,743,507.10  8.25    26  SINO BIOPHARMACEUTICAL LTD  01177  15,404,043.37  8.07    27  MICROSOFT CORP  MSFT  15,371,385.15  8.05    28  CATCHER TECHNOLOGY CO LTD  2474  12,387,807.74  6.49    29  SERVICENOW INC  NOW  12,290,123.94  6.44    30  ZHEJIANG SANHUA INTELLIGENT CONTROLS CO LTD  002050  12,208,344.80  6.40    31  INFINEON TECHNOLOGIES AG  IFX  11,822,926.12  6.19    32  AIER EYE HOSPITAL GROUP CO LTD  300015  11,561,912.71  6.06    33  LEPU MEDICAL TECHNOLOGY BEIJING CO LTD  300003  11,446,232.16  6.00    34  WISDOM EDUCATION INTERNATIONAL HOLDINGS CO LTD  06068  11,355,004.15  5.95    35  CHINA MOLYBDENUM CO LTD  03993  11,173,666.54  5.85    36  GALAXY ENTERTAINMENT GROUP LTD  00027  11,092,067.00  5.81    37  SONY CORP  6758  10,781,591.78  5.65    38  LUMENTUM HOLDINGS INC  LITE  10,539,009.25  5.52    39  CHINA RESOURCES BEER HOLDINGS CO LTD  00291  10,055,798.67  5.27    40  MASTERCARD INC  MA  9,966,607.44  5.22    41  WIRECARD AG  WDI  9,864,935.91  5.17    42  WUS PRINTED CIRCUIT KUNSHAN CO LTD  002463  9,788,748.37  5.13    43  PUXIN LTD  NEW  9,370,083.63  4.91    44  CHINA UNITED NETWORK COMMUNICATIONS LTD  600050  9,329,755.00  4.89    45  O-FILM TECH CO LTD  002456  8,773,003.70  4.60    46  CHINA TRADITIONAL CHINESE MEDICINE HOLDINGS CO LTD  00570  8,420,258.97  4.41    47  VISA INC  V  7,217,019.03  3.78    48  MERRY ELECTRONICS CO LTD  2439  7,182,936.28  3.76    49  UNIVERSAL DISPLAY CORP  OLED  7,150,354.32  3.75    50  NETFLIX INC  NFLX  6,671,762.13  3.50    51  AUSNUTRIA DAIRY CORP LTD  01717  6,569,917.38  3.44    52  WEICHAI POWER CO LTD  000338  6,498,665.00  3.41    53  58.COM INC  WUBA  6,418,988.87  3.36    54  ASML HOLDING NV  ASML  6,410,908.73  3.36    55  ASM PACIFIC TECHNOLOGY LTD  00522  6,369,944.31  3.34    56  GUANGDONG LY INTELLIGENT MANUFACTURING CO LTD  002600  6,242,934.00  3.27    57  ZHONGJI INNOLIGHT CO LTD  300308  6,165,974.00  3.23    58  SHENZHEN INOVANCE TECHNOLOGY CO LTD  300124  6,128,651.00  3.21    59  BIZLINK HOLDING INC  3665  6,065,882.28  3.18    60  ELECTRONIC ARTS INC  EA  5,911,993.86  3.10    61  FOCUS MEDIA INFORMATION TECHNOLOGY CO LTD  002027  5,876,410.40  3.08    62  NINGBO SHANSHAN CO LTD  600884  5,868,342.00  3.07    63  UNITEDHEALTH GROUP INC  UNH  5,661,874.71  2.97    64  CHINA TOWER CORP LTD  00788  5,557,081.04  2.91    65  SANAN OPTOELECTRONICS CO LTD  600703  5,213,548.00  2.73    66  BRIGHT SCHOLAR EDUCATION HOLDINGS LTD  BEDU  4,847,545.07  2.54    67  WIN SEMICONDUCTORS CORP  3105  4,784,426.09  2.51    68  DONGYUE GROUP LTD  00189  4,457,205.06  2.34    69  BILIBILI INC  BILI  4,360,123.98  2.28    70  LG INNOTEK CO LTD  011070  3,927,330.72  2.06    71  CHLITINA HOLDING LTD  4137  3,908,565.20  2.05    72  GENERAL INTERFACE SOLUTION HOLDING LTD  6456  3,905,419.64  2.05    73  HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO LTD  002415  3,884,924.04  2.04    74  MOMO INC  MOMO  3,825,662.90  2.00    注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位:人民币元 买入成本(成交)总额  1,405,782,255.88    卖出收入(成交)总额  1,229,650,027.95    注:“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 8.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 8.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位:人民币元 序号  基金 名称  基金 类型  运作 方式  管理人  公允价值  占基金资产净值比例(%)    1  CATHAY SECURITIES INVESTMENT T  指数型  ETF基金  CATHAY SECURITIES INVESTMENT TRUST CO LTD/TAIWAN  7,245,293.09  3.80    2  YUANTA SECURITIES INVESTMENT T  指数型  ETF基金  YUANTA SECURITIES INVESTMENT TRUST CO LTD/TAIWAN  5,562,460.20  2.91    3  STATE STREET ETF/USA  指数型  ETF基金  SSGA FUNDS MANAGEMENT INC  2,229,826.23  1.17    4  STATE STREET ETF/USA  指数型  ETF基金  PDR SERVICES LLC  2,080,647.71  1.09    5  FUBON SECURITIES INVESTMENT TR  指数型  ETF基金  FUBON SECURITIES INVESTMENT TRUST CO  111,914.08  0.06    6  -  -  -  -  -  -    7  -  -  -  -  -  -    8  -  -  -  -  -  -    9  -  -  -  -  -  -    10  -  -  -  -  -  -    8.11投资组合报告附注 8.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.11.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号  名称  金额    1  存出保证金  125,007.02    2  应收证券清算款  -    3  应收股利  17,274.67    4  应收利息  1,105.59    5  应收申购款  -    6  其他应收款  -    7  待摊费用  -    8  其他  -    9  合计  143,387.28    8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户)  户均持有的基金份额  持有人结构        机构投资者  个人投资者        持有份额  占总份额比例  持有份额  占总份额比例    17,030  12,649.47  242,676.44  0.11%  215,177,760.24  99.89%    9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目  持有份额总数(份)  占基金总份额比例    基金管理人所有从业人员持有本基金  242,373.62  0.11%    9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目  持有基金份额总量的数量区间(万份)    本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金  0    本基金基金经理持有本开放式基金  0    §10开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2018年4月17日)基金份额总额  344,320,583.07    基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额  36,343,722.05    减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额  165,243,868.44    基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额  -    本报告期期末基金份额总额  215,420,436.68    §11重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于2018年4月28日发布公告,杨明辉先生代任华夏基金管理有限公司总经理,汤晓东先生不再担任华夏基金管理有限公司总经理。 本基金管理人于2018年5月19日发布公告,李一梅女士担任华夏基金管理有限公司总经理。 本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为70,000元人民币。截至本报告期末,该事务所已向本基金提供1年的审计服务。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量  股票交易  应支付该券商的佣金  备注        成交金额  占当期股票成交总额的比例  佣金  占当期佣金总量的比例      东兴证券  1  852,791,307.83  32.36%  655,053.62  35.51%  -    CREDIT SUISSE  -  647,208,951.67  24.56%  194,162.68  10.53%  -    J.P.MORGAN  -  491,022,823.01  18.63%  176,453.14  9.57%  -    SINOPAC SECURITIES  -  136,263,252.27  5.17%  247,985.20  13.44%  -    西藏东方财富  1  93,358,294.45  3.54%  68,272.89  3.70%  -    CATHAY SECURITIES  -  81,797,678.30  3.10%  149,412.43  8.10%  -    MERRILL LYNCH  -  79,873,425.44  3.03%  23,961.99  1.30%  -    HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES  -  79,565,913.18  3.02%  79,565.78  4.31%  -    KGI  -  62,503,781.44  2.37%  174,556.64  9.46%  -    GOLDMAN SACHS  -  48,188,566.61  1.83%  14,456.09  0.78%  -    MIZUHO  -  18,753,514.79  0.71%  15,960.27  0.87%  -    CICC  -  16,555,182.57  0.63%  20,693.98  1.12%  -    中泰证券  1  15,180,956.72  0.58%  14,137.84  0.77%  -    中信证券  2  6,631,874.00  0.25%  4,849.92  0.26%  -    东吴证券  1  5,420,945.00  0.21%  5,048.32  0.27%  -    申万宏源证券  1  3,155.00  0.00%  -  -  -    注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即: ⅰ经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。 ⅱ公司财务状况良好。 ⅲ有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。 ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。 ⅴ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。 ②券商专用交易单元选择程序: ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。 ③除本表列示外,本基金还选择了东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、国元证券、华宝证券、华泰证券、西部证券、银河证券、长城证券、招商证券、浙商证券、中金公司、中信建投的交易单元作为本基金交易单元,本报告期无股票交易及应付佣金。 ④在上述租用的券商交易单元中,民族证券的交易单元为本基金本期剔除的券商交易单元。本期没有新增的券商交易单元。 ⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易,佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称  债券交易  回购交易  基金交易      成交金额  占当期债券成交总额的比例  成交金额  占当期回购成交总额的比例  成交金额  占当期基金成交总额的比例    东兴证券  -  -  -  -  -  -    CREDIT SUISSE  -  -  -  -  -  -    J.P.MORGAN  -  -  -  -  12,700,618.18  6.04%    SINOPAC SECURITIES  -  -  -  -  70,400,796.30  33.48%    西藏东方财富  -  -  962,000,000.00  100.00%  -  -    CATHAY SECURITIES  -  -  -  -  44,231,602.75  21.03%    MERRILL LYNCH  -  -  -  -  -  -    HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES  -  -  -  -  -  -    KGI  -  -  -  -  82,964,361.35  39.45%    GOLDMAN SACHS  -  -  -  -  -  -    MIZUHO  -  -  -  -  -  -    CICC  -  -  -  -  -  -    中泰证券  -  -  -  -  -  -    中信证券  -  -  -  -  -  -    东吴证券  -  -  -  -  -  -    申万宏源证券  -  -  -  -  -  -    §12影响投资者决策的其他重要信息 12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年三月二十六日

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