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19年关于监管科技倡议的报告结果

发布日期:2020-01-07 浏览次数:

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  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的《2018-19年监管科技计划》(Regtech Initiatives 2018–19 Report)报告称,监管科技(Regtech)将成为澳大利亚金融服务业大型企业的“必修课”。

  该报告涵盖了ASIC在2019年组织的四项计划的观察和结果。每项计划都旨在探索监管科技如何帮助企业更好地管理它们的业务行为合规性问题。通过这样做,企业可以在合规性上花更少的时间,而将更多的时间花在维护市场诚信、为消费者带来更好的结果方面。

  这四项计划是:

  ·金融推广演示和研讨会(Financial Promotions Demonstration and Symposium):邀请5名示范者对金融推广材料(包括传统和非传统媒体)进行分析,提取出能够识别潜在风险和不合规特征的关键因素

  ·金融咨询文件演示和研讨会(Financial Advice Files Demonstration and Symposium):邀请6名示范者就监管科技如何改善合规性和消费者咨询结果进行研究

  ·语音分析和语音到文本研讨会(Voice Analytics and Voice-to-Text Symposium):由投标程序选出的3名示范者对应用于1700多个保险销售电话的语音分析进行研究,了解它们如何帮助分析卖家的行为

  ·技术辅助指导工具(Technology-assisted Guidance Tool):由投标程序选出的一家监管科技公司为ASIC设计一个工具,提供用户友好的监管授权方面的指导

  这些计划表明,澳大利亚监管科技解决方案可以:

  ·以接近实时的方式,准确地发现金融推广中可能违反强制性披露要求的情况

  ·检测金融咨询文件(如建议声明)中可能存在的违规行为

  ·识别电话销售中的不良行为/策略(使用语音分析和语音到文本技术对存储下来的、未压缩的录音进行分析)

  ·帮助ASIC使用聊天机器人提供关于监管授权的指导

  除了总结研讨会参与者的成果外,报告还包括了示范者和观察员的观察结果。虽然澳大利亚的监管科技产业有很多活动,但许多与会者认为,监管科技固有的实验性限制了澳大利亚迄今为止的研究和开发(R&D)资金。

  ASIC专员John Price说,“特别是在金融服务和养老金领域,监管科技有着帮助企业在监管问题上节省时间和资金的巨大潜力。ASIC认为,业界很快就会达到这样一个临界点——不投资于监管科技的研发将使公司付出更多的成本”。

  报告反映的观察结果是,监管科技将增强——而不是消除澳大利亚金融服务业中的风险管理和合规作用。 返回外汇网首页,查看更多>>

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