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新时代奋斗者|科创板成功背后默默奉献的英雄

发布日期:2020-07-19 浏览次数:

新民晚报“上海时刻”出品

新时代奋斗者|科创板成功背后默默奉献的英雄

图说:陈聪聪工作照 上交所供图

  2018年11月5日,习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上发表主旨演讲时,宣布在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。当天下午,陈聪聪就进了上交所科创板注册制筹备组。从此,这位80后的女生开始了没日没夜的投入,从没有现成模式的科创板注册制规则探索,到大量上市公司的审核、问询,为中国资本市场改革趟路。科创板一年来取得的成果,背后有陈聪聪这样默默奉献的英雄。

      夯实科创板规则基础

  陈聪聪能够进入7个人的上交所科创板注册制筹备小组,不是无缘无故的。2013年提出注册制改革后,陈聪聪就开始研究注册制,着手对境外的实践进行研究,包括香港股市的做法,美国以及欧洲的做法,研究文章发表在中国证监会期刊上。

  如今,注册制要推出了,陈聪聪的任务是研究制定科创板注册制的规则。注册制是新生事物,没有现成模式,短时间内拿出一套规则,难度可想而知。陈聪聪一方面根据之前的研究,借鉴境外经验,另一方面结合中国国情,和同事一起研究中国科创板规则。为推敲一些细节、措辞,大家不断头脑风暴,为一个词反复斟酌,比如,用“齐备性”还是“充分性”这个词,就反复讨论,最终用了“充分性”。

  由于工作量巨大,加班是常态,陈聪聪每天基本上都是深夜回家,1岁的女儿只能托付给保姆照料。几十易其稿,终于用4个月时间成功起草形成了科创板股票上市审核规则、审核问答规则等重要业务规则,为科创板改革顺利推进夯实了规则基础。

       在枯燥的数据中找问题

  制定规则仅仅是科创板的第一步,2019年3月,科创板进入审核阶段。审核工作量巨大,压力更大,一份招股书都是10万字起步,这可是要每个字认真抠的,因为要出问询函,而问询函是公开的。所以,每一份问询函、每一份审核报告,大家都是讨论到深夜,一直持续到2019年7月22日科创板正式开市,第一批上市企业审核基本上都是这样,反复讨论打磨,一遍遍修改。

  陈聪聪学财务出身,但天天看一大堆数字,也是枯燥的,陈聪聪说乐趣在于把公司业务和财务结合起来,抓住一些主要风险点,就变得有意思了。在审核过程中找出一家企业的问题,更是觉得有成就感了。陈聪聪审核一家企业过程中,发现机器设备的折旧年限要比同类公司长,折旧年限的长短,会导致业绩巨大波动,针对这个问题,陈聪聪通过问询,让企业充分揭示风险,使投资者对这家企业有更深入和全面的了解。

       首创“建设性审核”方法

  经过一段时间的摸索,陈聪聪首创“建设性审核”方法,站在发行人和投资者角度思考审核问询方法,本着共同提高信息披露质量、尽快促进合规发行上市的建设性目的,有效减少无效问询和反复问询轮次。她带头探索“科创板审核2.0版”,进一步提高审核效率。

  陈聪聪写的问询函,被认作示范样本,因为细致而精炼。比如,一些财务数据,别人可能就简单地贴上去,比较冗长,但陈聪聪只是把重要数据进行对比写上去,只说观点、结论、理由,对于审核的内容,都有自己的观点。

  陈聪聪审核的华润微,是科创板第一家红筹股,遇到很多难题,陈聪聪不断和多个部门沟通,协调解决了一些实操问题。实践中不断探索适应红筹股的操作,研究出一些针对性的具体标准,今年6月也发布了。

  尽管没有时间照顾女儿,也没有时间去看电影,但陈聪聪从不抱怨。科创板是国家战略,一切付出,她认为都是值得的。

  新民晚报首席记者  连建明

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